Lineamientos de probidad y capacidad civil de las personas naturales y jurídicas, que en su calidad de representantes legales o administradores, forman parte de las compañías sujetas a control y vigilancia de la SCVS

Mediante Resolución SCVS-INC-DNCDN-2023-0019, publicada en el Segundo Suplemento del Registro Oficial 394 del 12 de septiembre 2023, la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros expidió los LINEAMIENTOS DE PROBIDAD Y CAPACIDAD CIVIL DE LAS PERSONAS NATURALES Y JURÍDICAS, QUE EN SU CALIDAD DE REPRESENTANTES LEGALES O ADMINISTRADORES, FORMAN PARTE DE LAS COMPAÑÍAS SUJETAS A CONTROL Y VIGILANCIA DE LA SCVS.  

A continuación los puntos más importantes contenidos en la Resolución:

• Los representantes legales o administradores de la compañía deberán presentar los siguientes documentos para su inscripción en el Registro Mercantil correspondiente o en el Registro de Sociedades de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros. Estos documentos incluyen: 
  • Certificado de No constar en la Base de Datos de Personas con Sentencia Condenatoria 
  • Constancia de no estar en listas públicas internacionales, como la Office of Foreign Assets Control (OFAC) o el Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas

• Se establece la obligación de que los representantes legales presenten anualmente los certificados requeridos por esta Resolución junto con la información que deben proporcionar a la Superintendencia.